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交易商协会自律处分信息

2019年第10次、第13次自律处分会议审议决定)

 

亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“亚太所”)作为债务融资工具发行人康得投资集团有限公司(以下简称“康得集团”)2017年年度财务报告的审计机构,在审计工作中存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、对康得集团资金归集账户货币资金的审计证据不足,未获得该账户的银行对账单,导致未了解该账户的真实收支情况。

二、未对康得集团部分银行账户进行函证,未对相关账户短期内开立、注销及记账的异常情况予以关注并实施进一步审计程序

依据相关自律规定,经2019年第10次、第13次自律处分会议审议,给予亚太所警告处分,暂停债务融资工具相关业务6个月;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。给予签字注册会计师陈浩、李伟警告处分,认定债务融资工具市场不适当人选1年。

 

 

 

 

 

 

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