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中国银行间市场交易商协会自律处分信息

2021年第4次自律处分会议审议决定)

 

泸州市工业投资集团有限公司(以下简称“泸州工投”)作为发行人,在债务融资工具注册发行期间,未在募集说明书中披露下属子公司泸州工投华瑞商贸有限公司(以下简称“华瑞商贸”)100%股权划转事项。2020327日至57日,华瑞商贸股权划转工作陆续实施完成。华瑞商贸净资产占泸州工投2019年度经审计净资产的22.23%。泸州工投存在后续股权置换划入等值资产以及在交易所市场及部分发行文件中进行了相关信息披露等从轻情节。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第4次自律处分会议审议,对泸州工投予以诫勉谈话责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

目前,泸州工投对相关责任人处分意见提请自律处分会议复审,该事项待自律处分会议复审后将另行通报。

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